基金投顾第二批试点蓄势待发 多券商等待现场检查-巴登娱乐网站

基金投顾第二批试点蓄势待发 多券商等待现场检查

2021-10-18 09:14:32 来源:
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近日,东方证券宣布其通过公募基金投顾业务现场检查,可正式开展公募基金投顾业务。成为第二批拿到公募基金投顾业务试点资格中,首家通过监管现场验收,获准开业的券商。

2020年,首批7家券商获得基金投顾业务试点资格,并在当年开始陆续展业。今年6月至7月,陆续有20家券商获得第二批基金投顾业务试点资格。

随着基金投顾业务试点的扩容,将有更多券商从传统的“卖方销售”模式转为“买方投顾”模式。基金投顾业务的开展将有助于推动券商财富管理转型,提升财富管理aum规模和综合费率,丰富利润来源。

从业内获悉,经过三个月时间的奋战与筹备,目前第二批获得试点资格的各券商筹备基金投顾业务进展不一。截至目前,有的券商还在准备自查底稿和测试阶段,一些券商已经向监管申请现场检查,最快的东方证券已经于9月30日率先通过了场检,获批了开业资格。

某大型券商表示,目前系统都已经准备好了,测试也差不多了,但还有很多细节在与监管部门沟通。还有券商称,目前公司正在准备自查底稿和测试阶段。

招商证券表示,自6月取得试点资格以来,8月19日中国证监会和深圳证监局对其进行场检验收,也是第二批试点中深圳地区首家接受场检的券商。公司自6月以来积极推进试点开业,各项工作已准备就绪。目前,我司已根据监管部门场检意见提交了业务优化报告,将在监管部门审核通过之后,尽快正式展业。

整个三季度,券商都在马不停蹄地筹备基金投顾业务。从各家券商的具体做法上看,各券商均根据试点要求设置了基金投顾业务投资决策委员会,对相关业务制度、组合策略、系统架构等方面进行整体把握与设计。

下阶段各券商基金投顾业务的发力侧重点各有不同。有的券商侧重策略组合的构建,有的券商注重选择积极与各类基金代销机构开展合作,还有券商表示将着力于投资者教育。

不少券商都将基金投顾业务作为探索富有自身品牌特色的财富管理转型路径的抓手。以经纪业务见长的国信证券为例,国信证券认为基金投顾业务开展需结合公司现状及对财富管理转型的思考,探索国信证券特色的财富管理转型,应以统一财富管理品牌为业务抓手,整合投研、产品、营销和平台优势,做大做强买方投顾业务,提升托管资产保有规模。国信证券将进行全市场布局,与具有基金代销资格的各类机构积极开展业务合作,扩展基金投顾业务的推广渠道。

华安证券则表示,下阶段展业重点在于发挥基金投顾的深度代理优势,凸显业务的陪伴属性和服务价值。致力于培养客户从基金购买向基金配置的行为转变,从短期买卖转向长期持有,推动公司财富管理业务从渠道价值向服务价值的转变。


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