全方位覆盖 证券业或迎全行业统一诚信准则-巴登娱乐网站

全方位覆盖 证券业或迎全行业统一诚信准则

2021-08-23 11:51:21 来源:
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近日,中国证券业协会就《证券行业诚信准则(征求意见稿)》(简称《准则》)向会员单位征求意见。

《准则》列举了从业人员的四大基本义务,包括对投资者及行业的义务、对特定客户的义务、配合监管、自律管理的义务以及工作人员对机构的义务。

其中,篇幅最重,着墨最多的是对投资者及行业的义务。准则指出,投资者应当合法合规、公平竞争、勤勉尽责、言行一致、珍惜声誉以及注重投资者保护,在 各个要求方面又列举了诸多细则。比如,在公平竞争方面,要求应当尊重同行,公平竞争,自觉维护市场竞争秩序,坚决反对不正当竞争的行为;不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传,或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务;不发表不当言论,贬损、诋毁其他同行,损害同行声誉和利益。

《准则》指出,机构承担诚信文化建设、诚信从业风险防控主体责任,机构主要负责人是落实诚信从业管理职责的第一责任人。

机构的董事会或者不设董事会的执行董事决定诚信从业管理目标并对诚信从业管理目标的最终落实承担责任。

机构的高级管理人员负责落实诚信从业管理目标,对诚信运营承担责任。各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的诚信从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。

同时,该协会建立证券行业诚信评估标准,对机构的诚信状况进行评估并公示。

中证协在开展入会、登记、备案、注册等工作时,将机构及其工作人员的诚信状况作为参考。对诚信状况良好的机构及其工作人员,可视情况提供优先办理、简化程序等服务。对存在严重违法失信信息的,可以依据相关规定暂缓或者不予办理。

《准则》提出,机构及其工作人员发生违反本准则行为的,协会将根据《中国证券业协会自律措施实施办法》的规定采取谈话提醒、要求提交书面承诺、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施;情节严重的,采取行业内通报批评、公开谴责、暂停会员权利、取消会员资格、暂停执业、停止执业等纪律处分。

机构及其董事、监事、高级管理人员以及各层级管理人员,对本公司及工作人员的违规失信行为负有管理责任的,参照前款规定采取自律措施。


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