下半年监管现场检查力度强化 证券期货分支机构是抽查重点-巴登娱乐网站

下半年监管现场检查力度强化 证券期货分支机构是抽查重点

2021-08-18 10:29:48 来源:
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进入下半年,各地证监局纷纷将对辖区各类机构、上市公司的“双随机”抽查提上工作议程。

尽管7月至今,已有11地证监局先后发布13批现场检查随机抽取结果,涉及证券期货分支机构、基金管理人/托管人/销售机构、律所、审计机构、债券发行人等各类市场参与对象。

而在今年上半年,各地证监局发布的抽取结果也不过只有14批,共涉及10地证监局。显示下半年监管现场检查力度明显加强。事实上,从公告发布时间看,5月中旬后,各地证监局开始密集进行“双随机”抽查,对辖区各类金融活动进行检查监管。

从抽查类型来看,管理难度大、风险事件易发的证券期货分支机构仍是证监局的抽查重点。如8月10日,吉林证监局共抽取了10家证券分支机构和4家期货分支机构为检查对象;8月5日,浙江证监局从投行内控廉洁、债券及资产证券化业务、反洗钱和投资者适当性、投资咨询机构合规经营四方面,共抽取11家机构作为检查对象,涉及券商、券商资管、券商分公司及投资咨询公司。

事实上,早在2015年11月,证监会就相应国务院办公厅推广的“双随机、一公开”模式,制定了17项随机抽查事项清单,并建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。仅2016年至2019年,证监会就以问题导向、风险导向,结合随机抽查原则,对1200余家私募基金管理人进行了现场检查,其中被采取行政监管措施和被处罚的管理人占比36%。

除已经列入随机抽查事项清单的传统抽查项目,今年以来,监管机构也在持续聚焦注册制下的新股发行,通过现场检查、监管提醒等措施,持续强化报价行为监管。

深交所8月12日表示,今年上半年,其联合中证协对11家网下投资者实施专项检查,针对检查发现的内控制度不健全、定价依据不充分、未严格履行定价改价决策程序等问题,分别采取暂停资格1至3个月、下发警示函等监管措施。同期,针对日常监管发现的网下投资者改价未报备原因等其他不规范操作情形,发出监管工作函9份,谈话提醒19家次。

深交所称,近期关注到少数网下投资者在报价过程中出现改价频次多、改价幅度大、报价持续高度一致等异常情况,据此再次联合中证协对相关9家网下投资者开展专项检查。检查对象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家证券公司及1家财务公司,并将根据检查情况确定后续工作措施。

而在7月4日,中证协公布了最新一批的首发企业信息披露质量抽查名单,共有19家企业入选,涉及9家拟创业板上市企业、5家拟科创板上市企业、5家拟主板上市企业。而截至7月30日,其中已有3家宣布撤回材料并终止审查。而此前在1月底,曾有20家拟ipo企业被中证协抽中现场检查,且约八成企业随后陆续“撤材料”,引发市场高度关注。


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