一系列严重违法违规行为 不折不扣的“伪私募”被重罚-巴登娱乐网站

一系列严重违法违规行为 不折不扣的“伪私募”被重罚

2021-08-05 09:22:23 来源:
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日前,深圳证监局巴登娱乐网站官网公告,对深圳前海汇能两名主要责任人徐某、康某,采取终身证券市场禁入措施,这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施。

值得注意的是,徐某、康某系夫妻关系,先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。在两人担任公司负责人期间,公司多种违法行为交织并几乎贯穿业务全链条,涉案金额特别巨大,且涉及投资者众多,造成投资者损失金额特别重大,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响。两人作为前海汇能违法行为直接负责的主管人员,违法情节特别严重。

深圳证监局表示,此前已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚,并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节,在履行事先告知、听证等法定程序后,深圳证监局于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

深圳前海汇能成立于2013年,是一家以财富管理、资产管理、证券投资、股权投资为核心业务的规模型综合金融控股集团,公司注册资本2亿元人民币,法定代表人为徐山。

虽然在基金业协会备案私募,但深圳前海汇能早就涉嫌非法吸存,是个不折不扣的“伪私募”。

截至2021年6月12日,警方共依法冻结涉案资金约1.7亿元人民币,首轮查封不动产四处,轮候查封不动产三处,冻结车辆过户权限四部。

值得注意的是,在法院公开庭审过程中,深圳证监局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听,警示违法违规经营后果。

深圳证监局郑重提示提醒广大投资者,私募基金只向合格投资者募集,不得承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;私募基金不得通过公开方式进行宣传推介,请对通过短信、微信、电话、互联网等方式宣传推介的行为保持高度警惕。同时,谨记私募基金管理人不是持牌金融机构,中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为对基金资产安全的保证。投资者进行私募基金投资时,务必提高警惕,谨慎判断,识别风险,理性投资,以免上当受骗。


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