中纪委护航注册制改革前行 压实保荐“看门人”责任-巴登娱乐网站

中纪委护航注册制改革前行 压实保荐“看门人”责任

2021-05-14 09:44:08 来源:
本网站所发布的财经纵览资讯均已获得第三方资讯平台授权转载,并通过技术手段完成采编,本网站不对其内容真实性作任何保证,也不构成任何投资建议。市场有风险,投资需谨慎。

近日,证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息,涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。对此,驻证监会纪检监察组在督促证监会加大监管执法力度的同时,推动修订完善保荐业务管理办法,建立处罚信息集中公示机制,明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息,实现监督与监管同向发力,推动保荐机构归位尽责。

股票发行注册制改革不仅是审核重点、方式和分工的优化,还需要配套建立发行人质量、发行价格与节奏的市场化约束机制。驻证监会纪检监察组有关负责人表示,在这一变化下,保荐机构的履职尽责能力成为注册制改革配套机制有效运行的重要基础。

该纪检监察组与证监会党委持续开展沟通会商,推动证监会立足监管职责定位,调整完善相应制度和流程,并将保荐业务监管等重要公权力的监督作为工作重点,督促证监会机构监管部门、派出机构和行业协会进一步聚焦保荐业务从严监管。

驻证监会纪检监察组有关负责人指出,问题是监管的重心,也是监督的重点。该纪检监察组将继续紧盯“一查就撤”“带病闯关”等问题,持续推动证监会进一步完善基础制度、加强监管执法,确保注册制改革平稳推进。

证监会曾在4月6日公布29条投行业务违规处罚信息,涉及中山证券、中信建投证券、海通证券、中金公司、国金证券、东方证券承销保荐、中信证券和五矿证券等多家证券公司,多和ipo业务相关,包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。相应的,负责承销的保荐代表人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。


相关阅读

  • 《中国资本市场三十年》:九方面框定资本市场改革方向

    近日,《中国资本市场三十年》一书正式亮相!证监会党委书记、主席易会满在序言中表示,将落实“建制度、不干预、零容忍”方针。

    2021-05-14  
  • 证监会严打场外配资常态化

    2020年全年证监部门向公安机关移送或通报场外配资案件线索89件,配合公安机关查处19起场外配资犯罪重大案件,抓捕犯罪嫌疑人700余人。下一步将与公安部等有关部门紧密协作配合,常态化打击场外配资。同时,证监会、公安部还联合发布了十起2020年场外配资违法犯罪典型案例,公安机关抓捕控制涉案人员602人。

    2021-05-11  
  • 金融管理部门联合行动,约谈13家金融业务网络平台

    4月29日,人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门(以下简称金融管理部门)联合对部分从事金融业务的网络平台企业进行监管约谈,人民银行副行长潘功胜主持约谈。腾讯、度小满金融、京东金融、字节跳动、美团金融、滴滴金融、陆金所、天星数科、360数科、新浪金融、苏宁金融、国美金融、携程金融等13家网络平台企业实际控制人或代表参加了约谈。

    2021-04-30  
  • 证监会从严从快从重查办财务造假 惩处力度还将加大

    2020年以来,证监会依法从严从快从重查办上市公司财务造假等违法行为,共办理该类案件59起,占办理信息披露类案件的23%,向公安机关移送相关涉嫌犯罪案件21起。

    2021-04-20  
  • 证监会从严从快从重查办财务造假 惩处力度还将加大

    日前,证监会亮出上市公司财务造假案件办理情况的成绩单。2020年以来,证监会依法从严从快从重查办上市公司财务造假等违法行为,共办理该类案件59起,占办理信息披露类案件的23%,向公安机关移送相关涉嫌犯罪案件21起。

    2021-04-19  
分享到微信朋友圈
打开微信,点击底部的“发现”,
使用“扫一扫”即可将网页分享至朋友圈。